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CMS-Instrumente

CMS-Prozessdiagramm

Das CMS-Prozessdiagramm stellt die wesentlichen Prozesse dar, die im Unternehmen aus Gründen der Vorbeugung, Ermittlung und Sanktion von Verstößen gegen die Rechtskonformität durchgeführt werden. Hierbei sind verschiedene Funktionen des Unternehmens eingebunden, die zum Teil auch exklusiv für das Compliance-System bestimmte Arbeits- und Analyseergebnisse erzeugen, die vom Compliance Board zu bewerten sind.


CMS-Handbuch

Das Compliance-Management-System-Handbuch (CMS-Handbuch) enthält alle wesentlichen Vorgaben des Vorstands für die Konzeption, Angemessenheit, Implementierung sowie die laufende Verbesserung des Compliance-Managements des Konzerns.

 Das CMS-Handbuch beschreibt:

  • die Ziele des Compliance-Managements, 
  • den Umgang mit Compliance-Risiken, das Gesamtsystem und die Ausgestaltung der compliance-relevanten Teilprozesse, wie Richtlinienmanagement, Schulungsmanagement, etc.,
  • die, zur Überwachung für einen wirksamen Betrieb, erforderlichen Informationen für Vorstand, Führungskräfte und Mitarbeiter,
  • die, für den Nachweis des ordnungsgemäßen und zuverlässigen CMS-Betriebs, erforderlichen Dokumente,
  • die Ausgestaltung der Aufbau- und Ablauf-Organisation einschließlich ihrer Verknüpfungen mit anderen Management-Systemen des Unternehmens.

WEB-Befragungssysteme

Konzeption und Erstellung der Fragenstruktur entsprechend der identifizierten Compliance-Anforderungen und den ggf. speziellen regulatorischen Anforderungen der Branche, z. B. Versicherungs- und Finanzwirtschaft, Handel oder Produktion. Die Befragung kann entweder als reine Bestandsaufnahme konzipiert werden oder als Instrument zur periodischen Befragung.

  • Die Bearbeitung der Umfrage erfolgt webbasiert durch ausgewählte Mitarbeiter je Tochtergesellschaft und Konzerngruppe mit sicherer Authentifizierung.
  • Der Zugriff erfolgt über einen individuellen Einladungslink.
  • Jede Umfrage wird unter einer eindeutigen Nummer gespeichert (Pseudonymisierung).
    Die Daten sind geschützt auf eigenen vollverschlüsselten Hochsicherheits-Servern verwaltet.
  • Die Umfrageergebnisse werden (auf Wunsch) in Word-Dokumenten standardisiert dokumentiert und den befragten Mitarbeitern zugesandt.